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摘要:股票000546泰达宏利与申银万国确属中航证券聘请询价。是贪猥无厌的挟制?仍是合法的利益诉求?两家保荐安排的一场诉讼,将证券发行承销工作的底细掀开。这场胶葛发生在中航证券


股票000546泰达宏利与申银万国确属中航证券聘请询价。

是贪猥无厌的挟制?仍是合法的利益诉求?两家保荐安排的一场诉讼,将证券发行承销工作的底细掀开。

这场胶葛发生在中航证券与天风证券之间,两者均为人福医药2013年10亿元定增的承销商。记者日前获得的一份湖北省武汉市中级人民法院民事判决书闪现,因人福医药持有天风证券16.52%股权,为满足《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规矩,天风证券找来中航证券作为联合保荐安排和承销安排,并由后者担任第一保荐安排和主承销商。在这笔业务中,除了400万元的通道费,中航证券又以火爆的股票认购行情作为进一步加价的筹码,另一次性要求加价600万元,其崎岖甚至高达原约好费用的150%。由于至今没有收到这笔600万元的费用,中航证券将天风证券告上了法庭。

“这已成为工作惯例,找一个起通道作用的保荐安排一般都要给股票000546泰达宏利与申银万国确属中航证券聘请询价200多万的保荐费。”北京某券商投行人士对记者标明。

“躺着赚”400万通道费

诉讼源于人福医药数年前的一次再融资。2012年7月,人福医药股东大会审议通过募资总额为000166申万宏源,000166申万宏源,000166申万宏源10.25亿元的定增方案。8月初,公司聘请天风证券担任定增的保荐安排和承销安排。由于人福医药持有天风证券16.52%股权,为满足《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规矩,人福医药有必要再聘请一家无相关联络的保荐安排作为第一保荐安排,与天风证券一起联合保荐该项目。9月,天风证券向人福医药举荐了中航证券。12月,人福医药与天风证券、中航证券签定了三方《承销协议》,约好共给予中航证券400万元保荐和承销费用,其间200万元为保荐费、另200万元为承销费。2013年2月、8月,人福医药将约好的400万元费用全部支交给中航证券。

“中航证券作为联合保荐和承销安排,只是为了满足监管要求而挂名,这400万元就是按工作惯例收取的通道费,其并未实质性参与保荐和承销作业。”天风证券在提交给法院的材料中标明,“人福医药原方案在2012年12月底前向证监会投递定增申报材料。但是2012年中航证券接受托付担任保荐和承销安排后,其公司内部管理农业板块,农业板块,农业板块紊乱,前后履历法定代表人离任、保荐代理人多次改动,项目人员常常改动,内核会议迟迟不举办,导致项目无法按照正常流程申报,给人福医药带来巨大丢掉。直至2银行上市,银行上市,银行上市013年1月14日,中航证券才举办内核会,审议附和人福医药此次定增。”